Kore Finansal Denetim Otoritesi: Büyük Borsalara AML Uyarıları ve Yeni Yaptırımlar

Güçlenen anti-para aklama çabaları çerçevesinde Güney Kore finansal otoriteleri, yerel kripto para borsalarına yönelik yeni bir ceza dalgası hazırlığında. Düzenleyiciler, AML yükümlülüklerini yerine getirmeyen platformlara karşı kurum içi ve bireysel yaptırımlar ile ciddi para cezaları uygulamayı planlıyor.

FIU’nun (Kore Mali Şeffaflık Birimi) denetim süreci, saha ziyaretleri sonuçlarına göre bir ileri bir geri sıralama izliyor ve ilk incelemelerden geçmeyen borsalara yönelik yaptırımlar travesi de bu süreçte şekilleniyor. Upbit’i işleten Dunamu’nun ardından Korbit, GOPAX, Bithumb ve Coinone gibi büyük borsalara sırayla ceza uygulanması bekleniyor; bazı kaynaklar bu süreçte yaptırımların benzer ağırlıkta olacağını öngörüyor.

Gözlemciler, denetimlerin esas olarak KYC kontrolleri ve şüpheli işlemlerin raporlanması gibi AML önlemlerine odaklandığını belirtiyor. Şu anki aşamada saha çalışmalarının çoğu tamamlandı; yasal incelemeler ve yaptırım komiteleri ise devam ediyor. FIU’nun yaptığı sıralama, incelemelerin gerçekleşme sırasını takip ediyor ve kararlar ziyaretler biter bitmez açıklanabilir.

Bu süreç, Dunamu örneğinde görüldüğü gibi önce kişisel ve kurumsal yaptırımların belirlenmesi, ardından para cezasının boyutunun netleşmesi şeklinde ilerliyor. Şubat ayında Dunamu’nun CEO’suna disiplin uyarısı ve müşteri depozite ve çekimlerinde üç aylık bir askıya alma kararı verilmiş, ardından 6 Kasım’da 35.2 milyar wonluk bir ceza daha eklenmişti. Benzer bulguların kalan borsalarda da ortaya çıkması bekleniyor; denetçiler, AML kontrollerinin büyük oranda aynı çerçevede ele alındığını belirtiyor.

Gelecek dönemde borsalara ilişkin kurumsal ve kişisel yaptırımlar ile önemli para cezalarının açıklanması bekleniyor. Yetkililer ve piyasa gözlemcileri toplam cezaların yüzlerce milyar won’a kadar çıkabileceğini işaret ediyor, bu rakamlar ise platformların ihlal sayısı ve ağırlığına bağlı olarak değişebilir.

Regülatör baskısı, Güney Kore’nin kripto vergilendirme mevzuatıyla ilgili belirsizlikler sürerken daha da hissediliyor. Ancak yetkililer, kriptoya olan inovasyon potansiyelini korumaya çalıştıklarını vurguluyor. Hükümete bağlı bir crypto politika görevi gücü kuruldu ve dijital varlıklar ile blockchain alanında büyümeyi teşvik edeceğini ifade etti.

Not: Finansal otoriteler, Kasım ayından itibaren borsaların onaylı AML uygulamalarına uygun hareket edip etmediğini belgelendirmek amacıyla incelemeleri sürdürüyor ve gelecek yılın ilk yarısında da kararların tamamlanması hedefleniyor.