FTX Yolsuzluk Davasında Yönetici Barnları ve Hükümler: Yeni SEC Bildirimi Türkçe Özeti

SEC, Manhattan federal mahkemesinde üç eski FTX yöneticisi için teklif edilen nihai uzlaşma kararlarını sunarak, Bankman-Fried aleyhindeki ifadeleri nedeniyle yönetici ve direktör yasağı talebinde bulunuyor. Caroline Ellison için on yıl, Gary Wang ve Nishad Singh için ise sekiz yıl süreyle kısıtlamalar öngören bu kararlar, kurulu şekline gelmesi için mahkeme onayı gerektiriyor. Bu bildiri, dosyaların SEC tarafından kamuya açık iddialarıyla birlikte tutanaklara yansıyan hükümleri içeriyor.

Sonuç olarak, Ellison, Wang ve Singh, federal antifraud yasalarının ihlallerini kapsayan kalıcı tedbirler ve beş yıllık davranışa dayalı kısıtlamalarla karşı karşıya kalıyor. Bu kararlar, banka işlemleri ve yatırımcı korumasını amaçlayan yasal çerçeve içinde yer alıyor ve ihlallerin tekrarlanmaması için tasarlandı.

Geniş çapta yürütülen soruşturma, Mayıs 2019 ile Kasım 2022 arasındaki dönemde yöneticilerin yatırımcılardan 1.8 milyar dolar toplandığı iddialarını içeriyor. Duyuruyla birlikte, Bankman-Fried, Wang ve Singh’in Alameda Research’ü otomatik risk önlemlerinden muaf tutarak müşteri mevduatlarına sınırsız erişim sağladığına dair suçlamalar öne sürülüyor. Wang ve Singh, FTX müşteri fonlarını Alameda’ya yönlendiren yazılım geliştirdiğini, Ellison ise hedge fonunun işlem operasyonlarına yönelik varlıkların yanlış kullanılmasına yol açtığını savunuyor. Bankman-Fried ise daha sonra Alameda’ya yönlendirdiği yüz milyonlarca doları ek yatırım ve yönetici kredileri için kullandığını ifade etti.

Üç sanık, iddiaları reddetmeden nihai kararları kabul etti ve 10(b) ve 17(a) kapsamındaki kalıcı dolandırıcılık yasağına ek olarak beş yıllık davranış kısıtlamalarını da kabul etti.

Kooperasyonun sonuçları ise kriminel süreçlerde farklı hapis cezalarına yol açtı. Ellison yaklaşık 11 ay Danbury Federal Cezaevi’nde kaldıktan sonra topluluk gözetimine geçirildi ve 2026 Şubat’ta tahliye edilmesi öngörülüyor. Guzete kararında, yargıç Kaplan, Ellison’un kooperasyonu için iki yıllık bir hapis cezasını onayladı; savunmanın denetimli serbestlik talebine itiraz etti. Ellison, savcılığın eylemlerinin kanıtlanmasında onun üç gün süren ifade verdiğini vurguladı. Wang ve Singh ise kooperasyonları sayesinde zamanlı hapis cezalarından muaf kaldı ve denetimli serbestlik ile cezalarını tamamladı.

FTX İflas İyileştirmeleri kapsamında Mayıs 2025’te yeniden dağıtımlar başladı ve alacaklılar yaklaşık olarak %119 ile %143 oranında ödeme aldı. Bankman-Fried hâlâ Los Angeles’taki düşük güvenlikli Federal Cezaevi Terminal Island’da 25 yıllık cezasını çekiyor ve SBF’nin davasıyla ilgili olarak yeniden yargı talebi gündemde. Aile üyeleri, tüm müşterilerin alacaklarının karşılanması amacıyla başkanlık afı arayışlarına devam ediyorlar.